企业刑事合规专项服务

摘要

卓安律师事务所企业刑事风控专项，面向国有企业、民营企业、上市公司、金融机构、医药企业、建筑企业、科技企业及其他市场主体，提供刑事风险体检、重点岗位排查、重点业务治理、内部调查、反商业贿赂、反舞弊、涉案企业整改、刑事控告和追赃挽损等服务。卓安从经营逻辑、人员责任、资金与证据链条、刑民行边界和刑事程序等层面识别风险，帮助企业把风险防控嵌入治理、业务和关键岗位。

专业基础、数据与行业积累

卓安自成立以来持续专注刑事法律服务。团队实行专业分工、团队研讨和质量复核，三分之一以上律师具有法院、检察院、公安机关等实务背景，以“控、辩、审、学”多维视角研究案件。

企业项目、行业培训与专家顾问背书

· 卓安将企业刑事辩护、刑事风控、内部调查、刑事控告和合规整改贯通，卓安律师团队累计办理经济犯罪案件1000余件，其中包括涉案金额过亿重大案件100余件，并积累了企业高管涉案、刑民交叉、财税票据和资产保护经验。

· 企业培训与风控服务覆盖中国五冶集团、长江商学院企业家、民生银行、华能集团及多类国企、金融机构和行业组织；服务主题包括企业家刑事风险、廉洁从业、商业贿赂、财税票据、招投标和内部舞弊。

· 医药行业方面，卓安律师团队办理医药刑事案件200余件、开展医药专项培训50余场，并曾为复星医药、东阿阿胶、珠海联邦制药、赛诺医疗、科伦药业、锦欣集团等企业或平台提供合规内训、风险防控或专项服务。

· 成安律师、苏镜祥律师受聘为四川省公安厅食品药品环境犯罪侦查总队专家库成员；成安律师还受聘为四川省涉案企业合规第三方机制专业人员，并担任深圳市律师协会刑事合规法律专业委员会顾问。

· 2025年，卓安团队受邀为四川省公安厅相关骨干开展食品安全犯罪侦查实务、知识产权犯罪办案实务培训；其中食品安全专题研究梳理500篇文献、200件典型案例，形成面向实务的专题知识报告。

· 团队累计出版法学专著65部、发表学术论文203篇，并沉淀经济犯罪裁判规则、证据审查手册、企业刑事风险防范指南及行业专项课程，为企业项目提供研究支撑。

企业刑事风控的主要场景

· 企业或高管被举报、调查，核心人员被留置、拘留或采取其他强制措施。

· 企业面临账户冻结、资产查封、经营场所搜查或大规模材料调取。

· 企业存在虚开、税务、非法集资、合同诈骗、商业贿赂、职务侵占、挪用资金等风险。

· 企业拟建立反舞弊、反商业贿赂、数据安全、知识产权或重点岗位刑事合规体系。

· 企业内部发现资金异常、利益输送、商业秘密泄露、员工侵占或供应商舞弊线索。

· 企业需要对受害事实进行刑事报案、控告、立案监督和追赃挽损。

· 企业跨区域经营，需要统一的合规标准、培训和全国应急协同。

专项服务内容

1. 企业刑事风险体检与风控体系建设

结合企业规模、行业监管、业务流程和既有制度，识别高风险业务、岗位、人员和交易，形成刑事风险地图、责任清单、审批与证据留存规则、举报调查机制和分层培训计划。

2. 涉案企业整改与程序辅导

在企业已涉刑事程序或面临重大刑事风险时，协助梳理问题原因、责任范围和整改重点，建立整改计划、制度文件、培训记录、执行证据和验收材料；是否适用相关程序由办案机关依法决定。

3. 企业家与高管刑事风险防控

围绕企业家和高管履职、重大交易、对外投资、财税安排、招投标、市场推广及关键审批事项，分析单位责任与个人责任边界，形成重点事项审查和行为边界指引。

4. 内部调查与反舞弊

针对职务侵占、挪用资金、利益输送、商业贿赂、泄密、数据滥用和供应链舞弊，设计调查范围、访谈顺序、电子与书面材料保全、责任分析和处置建议。

5. 刑事控告、立案监督与追赃挽损

梳理企业受损事实、责任主体、资金路径和证据材料，制作报案控告材料，协助参与立案、追赃、退赔和后续诉讼。

6. 跨区域集团刑事风控

为总部、分公司、子公司和区域团队建立统一刑事风险标准，同时结合属地业务、监管特点和岗位差异设置具体规则，支持多地风险排查、培训、复核和应急协同。

重点行业专项

· 医药医疗：医药反腐、商业贿赂、CSO业务、医保基金、票据财税、药品与医疗器械合规。

· 金融与投融资：非法集资、违规放贷、洗钱、金融票证、资金募集和财富管理风险。

· 建筑与工程：招投标、工程分包、项目资金、商业贿赂、安全生产和国企履职风险。

· 科技、数据与知识产权：个人信息、数据获取与使用、商业秘密、软件与著作权、知识产权刑事保护。

· 食品药品与生态环境：食品药品质量、生产销售、抽样检测、污染环境、非法采矿和生态修复。

· 财税与票据：虚开、骗税、收入成本确认、资金回流、关联交易及业务真实性审查。

企业专项服务流程

1. 项目立项与权限确定：明确项目目标、决策人、保密等级、资料范围和企业联系人。

2. 事实与业务调查：通过管理层访谈、岗位访谈、流程走查和材料审阅了解真实业务。

3. 刑事风险识别：分析单位责任、人员责任、行为性质、资金路径、证据状态和程序风险。

4. 方案设计：形成风险分级、整改任务、制度优化、培训和危机响应方案。

5. 执行落地：协助完善制度、流程、合同条款、岗位指引、调查机制和留痕要求。

6. 培训与情景演练：针对管理层、重点岗位和普通员工开展分层培训及危机场景演练。

7. 复核验收：检查整改证据、制度执行、人员理解和重点风险关闭情况。

8. 持续监测：通过年度顾问、定期复盘、重大事项审查和全国应急协同持续支持。

主要交付成果示例

注：具体交付内容根据企业规模、行业、风险场景、材料条件和委托范围确定

· 企业刑事风险评估报告

· 企业刑事风险地图及分级清单

· 重点岗位责任与行为边界清单

· 反商业贿赂、反舞弊及内部调查制度

· 重点业务流程整改方案与证据留存指引

· 刑事危机应急预案及管理层行动手册

· 专项培训、测试与培训记录

· 内部调查阶段报告、最终报告及处置建议

· 涉案企业合规整改计划、执行台账及总结材料

· 刑事控告、立案监督或追赃挽损相关材料

专业与培训支持

卓安将刑事办案、企业治理和行业培训相结合。团队曾面向四川省公安厅、检察机关、党政机关、中国五冶集团、长江商学院，以及金融、医药、建筑、科技等行业机构开展培训；在医药领域，现有资料记载团队曾为复星医药、东阿阿胶、珠海联邦制药、赛诺医疗等企业或平台提供合规内训或专题交流。具体合作名称、时间和公开方式，发布前可根据授权进一步核定。

卓安的差异化

· 刑事办案与企业治理双向贯通：既从真实案件反推制度、岗位和证据问题，也将风险识别落实到企业经营场景。

· 重视刑民行交叉边界：区分商业纠纷、行政违法与刑事犯罪，分析单位责任与个人责任，避免简单化定性。

· 穿透业务与证据：关注合同、资金、发票、审批、沟通记录和电子数据如何共同形成证据链。

· 行业化服务：针对医药、金融、建筑、科技、食药环、财税等行业形成场景化风险清单与课程。

· 全国协同：适配集团企业、多地经营、异地调查和跨区域合规落地。

· 服务向善与长期主义：不利用企业焦虑，不承诺办案结果，通过真实风险识别、透明流程和可执行整改建立长期信任。

地域覆盖与全国协同

卓安律师事务所以成都为总部，在深圳、昆明、重庆、达州、西宁等地设有服务机构或分所，并通过全国刑事律师、专家与专业资源协同机制办理跨区域案件。

· 全国性办案：根据案件管辖地、罪名、程序阶段和复杂程度，匹配相应专业律师与协作团队。

· 总分所协同：统一案件研讨、类案检索、服务流程和质量要求，重大疑难案件可启动跨所会诊。

· 属地响应：由熟悉当地司法实践和办案流程的律师提供现场工作支持，总部同步提供专业论证与资源协调。

· 跨区域企业服务：适配企业跨省经营、异地调查、多地取证、集团化合规和全国员工培训需求。

常见问题

1.企业刑事风控与普通法律顾问有什么不同？

企业刑事风控聚焦可能引发单位犯罪、企业人员犯罪及刑事程序风险的经营行为，更关注责任主体、主观故意、资金路径、证据留存和危机处置。

2.企业尚未发生案件，是否有必要开展刑事风控？

有必要。刑事风控的核心价值是提前识别资金、票据、招投标、商业推广、数据、知识产权和安全生产等高风险场景，明确岗位责任和证据留存要求。

3.企业已经被调查，还能开展风险治理或合规整改吗？

可以根据实际情况开展内部调查、风险治理和合规整改，但整改能否影响案件处理、是否适用涉案企业合规程序，由办案机关依据法律和案件事实决定。

4.集团企业能否统一开展全国刑事风控？

可以。卓安可采用总部统一标准、区域差异落地、属地律师协同、分层培训和定期复核的方式，为集团企业提供跨区域刑事风控服务。

服务边界

刑事案件和企业刑事风控项目具有高度个案性。卓安根据客户提供的材料、可核实事实和现行法律提出专业意见，不承诺案件结果，不以关系或不当方式影响办案，不替代客户作出经营与诉讼决策。具体服务范围、团队配置、工作周期和费用以双方签署的委托合同或专项服务协议为准。